شماره ركورد
1380203
عنوان مقاله
استانداردهاي FATF در اتخاذ رويكرد ريسكمحور (RBA) در ساختار نظارتي ـ كنترلي ضد پولشويي و موضع تقنيني ايران
پديد آورندگان
جمالي حاجياني ، امير دانشگاه آزاد اسلامي واحد بوشهر - گروه حقوق , عبدالهي ، اسماعيل دانشگاه آزاد اسلامي واحد بوشهر - گروه حقوق , ميرزايي ، احمد دانشگاه آزاد اسلامي واحد بوشهر - گروه حقوق
از صفحه
217
تا صفحه
252
كليدواژه
پولشويي , نظارت و كنترل , رويكرد ريسكمحور , اف.اي.تي.اف , ارزيابي ريسك
چكيده فارسي
«نظارت و كنترل» بهعنوان بخش اساسي از هر نظام مديريتي ضد پولشويي، در پيشگيري و مبارزه با تطهير عوايد مجرمانه از اهميت ويژهاي برخوردار است. از آنجا كه گروه كاري اقدام مالي، كشورها و مشمولين قوانين ضد پولشويي را به اتخاذ «رويكرد ريسكمحور» توصيه نموده و آن را اصلي بنيادي در مبارزه با پولشويي دانسته است، با اتخاذ چنين رويكردي در ساختار نظارتي و كنترلي ملي و درونسازماني، امكان شناسايي بالاترين خطرات و هدايت منابع مطابق با اولويتها فراهم ميشود. نظر به اهميت موضوع، در اين پژوهش با مطالعه اسناد و راهنماهاي منتشره توسط FATF و قانون مبارزه با پولشويي ايران (اصلاحي 1397)، به روش توصيفي ـ تحليلي، ضمن شناسايي و تبيين استانداردهاي اتخاذ رويكرد مبتني بر ريسك در ساختار نظارتي و كنترلي ضد پولشويي بهمنظور ترسيم نقشه راه، موضع تقنيني ايران در اين خصوص مورد واكاوي قرار ميگيرد. در پايان با شناسايي مؤلفههاي اتخاذ رويكرد ريسكمحور استاندارد و مطالعه رويكرد تقنيني ايران، نتايج بيانگر آن است كه در ساختار نظارتي و كنترلي ضد پولشويي ايران با تشكيل نهادهاي لازم، اتخاذ رويكرد ريسكمحور در دو سطح ملي و درونسازماني مورد توجه قرار گرفته است و تجلي آن را ميتوان در پيشبيني «كارگروه ملي ارزيابي ريسك»، «سند ملي ارزيابي ريسك» و «برنامه اقدام» مشاهده كرد.
عنوان نشريه
پژوهشهاي حقوقي
عنوان نشريه
پژوهشهاي حقوقي
لينک به اين مدرک